企业合规管理现场交流研讨会在中车戚研所圆满举行

12月1日下午，在第十个国家宪法日来临之际，常州市经济体制改革研究会在中车戚墅堰机车车辆工艺研究所股份有限公司召开了“企业合规管理现场交流研讨会”，部分中央企业、大型民营企业、上市企业及拟上市企业的分管领导、从事合规和法务工作的相关部门负责人共30余人参加了研讨会。

会议首先由中车戚墅堰机车车辆工艺研究所股份有限公司顾问金国宝致欢迎词，并简要介绍了中车戚研所近年来混合所有制改革和高质量发展情况。

中车戚墅堰机车车辆工艺研究所股份有限公司审计和法务部副部长朱益旦作了《中车戚墅堰所合规管理体系建设实践》主题报告。朱益旦副部长主要围绕中车戚墅堰所合规管理体系建设的背景、主要做法与成效、以及未来工作思考进行了分享。戚墅堰所自2018年启动合规管理体系建设，通过5年时间，搭建合规组织体系，   强化顶层设计；健全“三级”合规制度体系，夯实制度根基；筑牢合规“三道防线”，推动合规管理全覆盖；建立“三张清单”循环改进机制，实现合规风险闭环管理；搭建合规“三化”信息平台，打造风险可视化驾驶舱；培育全员合规文化，激发合规经营新动能；开展合规有效性评价，发挥考核指挥棒作用。通过合规管理体系的构建及实施，坚持“管业务必须管合规”原则，将合规管理与具体业务相融合，构建起以法规制度为基础依据，风险管理为导向，内控流程为纽带，合规要求为落脚点的一体化协同管理体系，形成有风险、有具体控制措施、有法律制度依据的合规风险库。同时，将合规管理嵌入经营管理各环节、全流程，实现了合规管理横向到边、纵向到底、全面覆盖，与生产经营深度融合。中车戚墅堰所始终坚守合规经营底线，主要经营指标实现“双增长”，先后获评“江苏制造突出贡献奖优秀企业”、“中车突出贡献奖”。

中天钢铁企管部陈辉谈了参加本次研讨会的体会：今天代表中天钢铁参加本次研讨会，也是第一次接触关于企业合规方面的信息，尽管中天钢铁已有审计、法务和纪检等工作都在进行，但在系统和合规体系构建方面仍存在不足，本次参加，进一步确认了对企业合规理解。中车戚研所在企业合规管理经验上做了一个很好的表率，中天收获了很多有益的做法和信息，主要以下三个方面留下深刻印象：一是三级制度体系，支撑制度与体系建设；二是三张清单，合规风险-合规职责-合规流程管控清单；三是信息化“三化”平台。思考与问题：合规管理与业务效率间的“显性矛盾”的协调问题。日常工作中，审计、纪检、法务以及当前在讨论的合规管理，毕竟与业务的开展相并列，但又绕不开的条件流程。如何做到合规与业务效率间的协调？或促进效率提升，是合规管理的需要重点解决的问题。

由常州市体改研究会组织的本次企业合规研讨会，为我们搭建了企业合规的讨论平台，很好，很受益！后续，建议:以一家做得好/做得全面的企业为中心，对其做法进行更加深入和详细探讨，以进一步完善，并进一步在全市企业中予以推广。

江苏泛亚微透科技股份有限公司总法律顾问、董事邹东伟：公司成立于1995年11月，是一家拥有自主研发及创新能力的新材料供应商和解决方案提供商。作为江苏省高新技术企业、国家级“专精特新”企业， 2020年10月公司成功在上海证券交易所科创板挂牌上市。对于上市公司来说，企业合规尤为重要，“守规矩，知敬畏”，公司要想“立得稳、行得远”，首先要念好“合规经”，因为合规不仅关系到公司的声誉和业务发展，也直接关系到公司的股东利益和投资者信心。其次，在高度激烈的市场环境竞争中，企业必须依法经营，合规可以帮助企业规避法律风险，降低法律纠纷。最后，合规可以增强投资者信心。投资者往往更愿意将资金投入到遵循合规的企业中，因为这意味着他们的权益可以得到更好的保障。泛亚微透无论在股东层面、还是在董事会方面以及信息披露控制方面都严格按照法律法规对上市企业的要求进行。未来公司将持续加强内部治理、做好信息披露合规，不断完善合规的经营理念和文化，保护自身的利益，增强投资者信心，赢得良好的社会声誉，保证公司长期稳定地发展。

国电常州供电公司办公室副主任陈小强：国网常州供电公司全面贯彻落实市政府、省公司合规管理要求，以落实《中央企业合规管理办法》为主线，部署“合规管理提升年”行动，夯实合规管理制度基础，完善规章制度体系建设，完善合规管理运行机制，筑牢合规管理“三道防线”。强化省管产业、物资、新兴产业、知识产权、劳动用工领域、后勤等六大领域合规管理，聚焦数据保护、利益输送、涉税等方面合规风险防范。加强合规文化建设，开展党委中心组集体学习、管理人员集中培训、“合规文化周”等活动，创新开展“双标一体”贯标、法企共建等工作，两项成果入围“第二届（2023）电力企业合规管理成果推荐活动”。

常州西电变压器有限公司合规管理部法务合规专员王爽：西电常变隶属于国务院国资委监管的大型国有重要骨干企业中国电气装备集团下的中国西电集团有限公司，是专业生产变压器、电抗器类产品的国有控股公司。

近年来，西电常变全面贯彻党的二十大精神，坚定不移走中国特色社会主义法治道路，深化法治建设要求，建立健全“以风险管理为导向、合规管理监督为重点，严格、规范、全面、有效的内控体系”，推动实现从被动到主动依法合规转变、从形式合规向本质合规跨越，以更加有力的法治保障，为企业高质量发展护航。具体做法：一是坚持党的领导，健全领导责任体系；二是完善制度机制，健全依法治理体系；三是聚焦行稳致远，健全合规管理体系；四是强化风险管控，提升基础保障能力；五是强化案件管理，提升议案促管能力；六是践行全员法治，营造依法治企良好氛围。

东海证券股份有限公司合规管理部总经理高会彬：非常感谢研究会搭建这样一个常州企业合规管理领域沟通交流的平台，听了前面各家企业的介绍，受益良多，借这个机会我也介绍一下证券公司的合规管理情况和东海证券的实践。

证券公司业务经营受到非常强的日常监管，具有监管机构多、监管规定多、监管处罚多、处罚影响广、合规人员数量有明确要求等特点。同时要求合规管理、风险管理、内部审计、法律事务等分开设置，因此合规管理的外延相对来说会更小一些，但是需要融入各项业务的决策、执行、监督和反馈环节中，包括合规培训、咨询、审查、监测、检查、报告、考核、问责等事项。东海证券根据监管要求，在对下属各单位（包括部门、分支机构、子公司）进行年度考核中尤其重视合规考核，考核占比15%；同时对各单位的合规管理人员中的专职合规管理人员考核占比100%，兼职合规管理人员考核占比60%。

优赛科创集团项目经理黄亮:今天很荣幸跟这么多的企业精英进行交流学习。听了各企业的分享，深有体会，感受到常州的企业对合规管理的重视。结合今天的主题，“企业合规管理”与我们优赛科创集团在服务企业的细分领域比较吻合。优赛科创集团成立于2008年，致力于服务企业创新研发管理体系，年服务企业近3000家。是由工信部认定的国家级科技创新服务平合，也是各地税务及科技等相关政府部门指定的服务机构。今年的7月，国家税务总局所得税司、科技部政策法规与创新体系建设司发布了《研发费用加计扣除政策执行指引2.0版本）。优赛科创也是参与编制的成员之一。这次指引的发布，就是要求企业在研发活动中做到全流程的规范管理。主要涉及几个方面：第一、研发费用全流程管理记录制度；第二、研发项目进度记录制度；第三、研发项目资料的管理制度。核心是要求企业做到，真实发生和有全流程轨迹证明材料，来支撑企业的研发项目和享受税收政策。从政策上面可以看出政府对企业研发管理要求越来越严格。优赛科创集团就是结合企业实际情况，为企业搭建多层级的组织架构、输出各项管理制度及研发项目全生命周期管理，通过线下及数字化系统为企业提供服务，让企业在研发管理体系上做到合规享受政策，及提高可持续性创新能力！

市体改研究会副会长兼秘书长吴志才：今天我们在这里召开企业合规管理现场交流研讨会，刚才多家企业代表作了交流发言，我简单谈以下两点：1、企业要顺应全球化合规管理新趋势。2014年，以国际标准化组织（ISO）为代表，发布了《ISO19600合规管理体系指南》这一国际标准，加快了国外政府推动企业合规管理和要求企业建立合规管理体系建设的进程。从国外政府推动企业强化合规管理来看，各发达国家在不断加强监管，创新监管方式与思路，从过去关注事后处罚转向注重事前预防，要求企业实施更加主动的合规管理工作。2、企业要及时了解和把握国内强化企业合规管理发展的新形势。国务院、国资委、发改委等单位在近年密集出台了一系列针对中央企业的合规制度，以实现央企的治理现代化变革，目前已基本形成了央企合规领域纲领性的制度矩阵。2021年12月8日，国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》（国资发法规【2021】166.号），明确要求央企加快提升合规管理能力，研究制定统一有效、全面覆盖、内容明确的合规制度准则，加强合规教育培训，形成全员合规的良性机制，建立法律、合规、风险、内控一体化管理平台。2022年10月12日，国家市场管理监督总局和国家标准化管理委员会联合发布并正式实施了《合规管理体系要求及使用指南》（GB/T35770-2022）。综上，企业的合规管理、合规化体系建设已刻不容缓。

中车戚墅堰机车车辆工艺研究所有限公司原党委书记、董事长，现中车集团外部董事、常州市经济体制研究会监事会主席王文虎：今天的企业合规管理研讨会主题很明确，我想再提出3点想法：1.研究会搭建的这个平台非常好，大家交流体会，互授经验，共述困难，值得推广。也体现了新一届研究会服务企业的亮点；2.上到依法治国依法行政，下到依法治企及个人行为，合规是必须的遵循，而且一定是主要领导一把手的责任，我们合规部门的领导和工作人员一定要有责任心使命感，因为你是在替领导把关。争取领导的支持替领导把好关必须考虑到上上下下前前后后，统筹谋划，集中推进；3.合规工作只有进行词没有完成词，但要记住路虽远行则将至！一定要有信心坚持到底。同时工作中在充分合规的同时要注重创新和突破，只要符合国家大法，只要实现价值创造最大化，只要坚守底线红线，要勇于废改立，大胆去闯勇于创新！

                                   （叶雪敏  稿）